拓斯达: 对于拓斯转债转股数目累计达到转股前公司已刊行股份总额10%的公告

证券代码：300607      证券简称：拓斯达      公告编号：2024-143 债券代码：123101      债券简称：拓斯转债            广东拓斯达科技股份有限公司        对于拓斯转债转股数目累计达到转股前            公司已刊行股份总额 10%的公告    本公司及董事会整体成员保证信息显露的内容真正、准确、完好， 莫得格外记录、误导性敷陈或环节遗漏。 极端教唆： 下简称“公司”）公缔造行的可营救公司债券“拓斯转债”（债券代码： 行股份总和 426,485,369 股的 11.79%。 转股，占公司可转债刊行总量 6,700,000 张的 3.93%。    一、可营救公司债券基本情况    （一）可营救公司债券刊行情况    经深圳证券交游所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过， 并经中国证监会《对于容许广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象 刊行可营救公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公 司于 2021 年 3 月 10 日公缔造行了 670 万张可营救公司债券（以下简称 “可转债”     ），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限 6 年。   （二）可营救公司债券上市情况   公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌交游，债券简称“拓 斯转债”，债券代码“123101”。   （三）可营救公司债券转股期限   凭证《深圳证券交游所创业板股票上市法例》                      《广东拓斯达科技股份 有限公司创业板向不特定对象刊行可营救公司债券召募阐明书》                            （以下简 称“《召募阐明书》         ”）的相关法例，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自 可营救公司债券刊行终了之日（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一 个交游日（2021 年 9 月 16 日）起至可营救公司债券到期日（2027 年 3 月   （四）可营救公司债券转股价钱治愈情况 监事会第七次会议，永别审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资 本公积金转增股本预案的议案》              ，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年 度激动大会审议通过上述议案，容许以利润分配股权登记日公司总股本 为基数，向整体激动每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股 （含税），以本钱公积金向整体激动每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日， 公司施行完成 2020 年度职权分拨事宜，凭证《广东拓斯达科技股份有限 公司创业板向不特定对象刊行可营救公司债券召募阐明书》（以下简称 “《召募阐明书》        ”）及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的关联规 定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股治愈为 布的《对于可营救公司债券转股价钱治愈的公告》                      （公告编号：2021-044）                                    。 事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年限制性股票与股票期权激发 规划限制性股票第二个限售期袪除限售要求与股票期权第二个行权期行 权要求建树的议案》         。公司本次股票期权行权遴荐自主行权边幅，本色行 权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21 日至 2021 年 7 月 26 日历间，公司总股本因股票期权自主行权增多 46.2106 万股。凭证《召募阐明书》及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的 关联法例，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调 整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网 上发布的《对于可营救公司债券转股价钱治愈的公告》                        （公告编号：2021- 届监事会第十四次会议，永别审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配 预案的议案》      ，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度激动大会审议通 过上述议案，容许以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券 账户股份）为基数，向整体激动每 10 股派发现款红利 0.25 元东谈主民币（含 税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转增股本。2022 年 7 月 14 日，公司施行完成 2021 年度职权分拨事宜，凭证《召募阐明书》及中国 证券监督措置委员会对于可转债刊行的关联法例，拓斯转债转股价钱于 公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可营救公司债券转 股价钱治愈的公告》         （公告编号：2022-083）。 届监事会第十六次会议，永别审议通过了《对于回购刊出 2019 年限制性 股票与股票期权激发规划部分限制性股票的议案》                      ，并于 2022 年 8 月 1 日召开了 2022 年第二次临时激动大会审议通过上述议案。公司 1 名原限 制性股票激发对象（以下简称“原激发对象”）因辞职而下野，已不合适 公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年限制性股票与股票期权激发 规划（草案）      》（以下简称“《激发规划》”）法例的激发要求，公司将其 捏有的已获授但尚未袪除限售的限制性股票 14,400 股进行回购刊出，另 限制性股票第三个袪除限售期公司层面功绩调查未达到袪除限售要求， 公司将 24 名限制性股票激发对象已获授且在第三个袪除限售期未袪除限 售的限制性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名限制性股票激发对象 原授予限制性股票总和的 30%。鉴于：①1 名限制性股票原激发对象因辞 职而下野；②限制性股票第三个袪除限售期公司层面功绩调查未达到解 除限售要求，上述激发对象均已不合适公司《激发规划》法例的激发要求。 容许公司对原激发对象及 24 名激发对象已获授但尚未袪除限售的限制性 股票、第三个袪除限售期未达到袪除限售要求的限制性股票总共 897,408 股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为 认，限制性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注 销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。凭证《召募阐明书》及中国 证券监督措置委员会对于可转债刊行的关联法例，拓斯转债的转股价钱 于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股治愈为 26.20 元/股。具体内容 详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可营救公司 债券转股价钱治愈的公告》（公告编号：2022-092）。 三届监事会第二十六次会议，永别审议通过了《对于公司 2022 年度利润 分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度激动大会审 议通过上述议案，容许以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用 账户中的股份）为基数，向整体激动每 10 股派发现款红利 0.71 元东谈主民 币（含税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转增股本。2023 年 及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的关联法例，拓斯转债转股 价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股治愈为 26.13 元/股。具体内 容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可营救公 司债券转股价钱治愈的公告》（公告编号：2023-060）。 事会第一次会议，永别审议通过了《对于回购刊出 2019 年限制性股票与 股票期权激发规划剩余限制性股票的议案》                   ，并于 2023 年 7 月 21 日召开 了 2023 年第三次临时激动大会审议通过上述议案。鉴于限制性股票第四 个袪除限售期公司层面 2022 年度功绩调查主意未达成，容许公司以每股 袪除限售期未能袪除限售的 588,672 股限制性股票，回购总金额为 认，公司本次部分限制性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理 完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为 转债刊行的关联法例，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原 在巨潮资讯网上发布的《对于可营救公司债券转股价钱治愈的公告》                              （公 告编号：2023-103）。 届监事会第十次会议，永别审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预 案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度激动大会审议通过 上述议案，容许以公司施行职权分拨股权登记日登记的总股本扣减公司 回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购 股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向整体激动每 10 股派发现款 红利 0.43 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转 增股本。2024 年 6 月 14 日，公司施行已完成 2023 年度职权分拨事宜， 凭证《召募阐明书》及中国证监会对于可转债刊行的关联法例，拓斯转债 转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股治愈为 26.12 元/股。 具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转 换公司债券转股价钱治愈的公告》（公告编号：2024-068）。 通过了《对于董事会提出向下修正可营救公司债券转股价钱的议案》，董 事会提出向下修正可营救公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024 年第三次临时激动大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三 次临时激动大会，审议通过了《对于董事会提出向下修正可营救公司债券 转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过 了《对于向下修正可营救公司债券转股价钱的议案》                       ，凭证《召募阐明书》 相关法例及公司 2024 年第三次临时激动大会的授权，董事会决定将“拓 斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 6 月 18 日起成效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯 网上发布的《对于向下修正可营救公司债券转股价钱的公告》                           （公告编号：    二、可转债转股及股份变动情况    公司可转债自 2021 年 9 月 16 日起可营救为公司股份。限制 2024 年 码：123101）累计转股数目为 50,276,361 股，占可转债运转转股前公司 已刊行股份总和 426,485,369 股的 11.79%。限制 2024 年 12 月 11 日收 市，尚有 263,014 张“拓斯转债”尚未转股，占公司可转债刊行总量    三、备查文献     “拓斯转债”运转转股前（2021 年 9 月 15 日）及限制 2024 年 12 月 11 日中国证券登记结算有限背负公司出具的“拓斯达”股本结构表； 公司出具的“拓斯转债”转股明细表。  特此公告。                   广东拓斯达科技股份有限公司董事会