团聚顺: 杭州团聚顺新材料股份有限公司对于“团聚转债”瞻望称心转股价钱向下修正条件的辅导性公告

证券代码：605166       证券简称：团聚顺        公告编号：2024-078 转债代码：111003       转债简称：团聚转债 转债代码：111020       转债简称：合顺转债           杭州团聚顺新材料股份有限公司   对于“团聚转债”瞻望称心转股价钱向下修正条件的                   辅导性公告    本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在职何失误记录、误导性  述说梗概紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担法律包袱。   一、可转债上市刊行情况   （一）经中国证券监督责罚委员会《对于核准杭州团聚顺新材料股份有限 公司公成就行可救援公司债券的批复》（证监许可[2021]3767号）核准，2022 年3月7日杭州团聚顺新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公成就 行面值总数20,400万元可救援公司债券，每张面值100元，估量204万张，期限6 年。本次刊行的可救援公司债券票面利率分离为第一年0.4%、第二年0.6%、第 三年1.0%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3.0%。   （二）经上交所自律监管决定书[2022]100号文应许，公司20,400万元可转 换公司债券于2022年4月19日在上交所挂牌来回，债券简称“团聚转债”，债券 代码“111003”。   （三）把柄《上海证券来回所股票上市法令》等继续法令和《杭州团聚顺 新材料股份有限公司公成就行可救援公司债券召募阐述书》（以下简称“《募 集阐述书》”）的商定，“团聚转债”自2022年9月13日起可救援为本公司股份， 运行转股价钱为14.63元/股，最新转股价钱为13.93元/股。   因公司实施2021年度职权分拨，2022年5月17日转股价钱由14.63元/股调整 为14.42元/股，具体内容详见公司于2022年5月11日败露的《杭州团聚顺新材料 股份有限公司对于利润分配调整团聚转债转股价钱的公告》（公告号：2022-   因公司实施2022年度职权分拨，2023年5月18日转股价钱由14.42元/股调整 为14.21元/股，具体内容详见公司于2023年5月11日败露的《杭州团聚顺新材料 股份有限公司对于利润分配调整团聚转债转股价钱的公告》（公告号：2023-   因公司实施2023年度职权分拨，2024年6月21日转股价钱由14.21元/股调整 为13.93元/股，具体内容详见公司于2024年6月14日败露的《杭州团聚顺新材料 股份有限公司对于利润分配调整团聚转债转股价钱的公告》（公告号：2024-   二、可转债转股价钱修正要求与可能触发情况   （一）转股价钱修正要求   把柄《召募阐述书》的商定，“团聚转债”的转股价钱向下修正要求如下：   在本次刊行的可救援公司债券存续本事，当公司股票在职意流通30个来回 日中至少有15个来回日的收盘价低于当期转股价钱的80%时，公司董事会有权提 出转股价钱向下修正决议并提交公司鞭策大会审议表决。   上述决议须经出席会议的鞭策所合腕表决权的三分之二以上通过方可实施。 鞭策大会进行表决时，合手有公司本次刊行的可救援公司债券的鞭策应当逃匿。 修正后的转股价钱应不低于该次鞭策大会召开日前20个来回日公司股票来回均 价和前一来回日公司股票的来回均价之间的较高者，同期，修正后的转股价钱 不得低于最近一期经审计的每股净财富值和股票面值。   若在前述30个来回日内发生过转股价钱调整的情形，则在转股价钱调整日 前的来回日按调整前的转股价钱和收盘价钱谋略，在转股价钱调整日及之后交 易日按调整后的转股价钱和收盘价钱谋略。   如公司决定向下修正转股价钱，公司将在上海证券来回所网站和中国证监 会指定的上市公司信息败露媒体上刊登鞭策大会决议公告，公告修正幅度、股 权登记日及暂停转股本事等。从股权登记日后的第一个来回日（即转股价钱修 正日）脱手收复转股请求并实施修正后的转股价钱。   若转股价钱修正日为转股请求日或之后，救援股份登记日之前，该类转股 请求应按修正后的转股价钱实施。   （二）转股价钱修正要求瞻望触发情况   自2024年09月20日至2024年10月18日，公司股票已有13个来回日的收盘价 低于当期转股价钱的80%（11.14元/股），若未来14个来回日内有2个来回日公 司股票收盘价低于11.14元/股，将触发“团聚转债”的转股价钱修正条件。   把柄《上海证券来回所上市公司自律监管合并第12号——可救援公司债券》 的继续法令，“在转股价钱修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议 决定是否修正转股价钱，在次一来回日开市前败露修正梗概不修正可转债转股 价钱的辅导性公告，并按照召募阐述书梗概重组阐述书的商定实时实践后续审 议活动和信息败露义务。上市公司未按本款法令实践审议活动及信息败露义务 的，视为本次不修正转股价钱。”公司将依据上述法令要求，纠合公司本色情 况实践审议及败露义务。   三、风险辅导   公司将把柄本公司《召募阐述书》的商定和继续法律划定要求，于触发 “团聚转债”的转股价钱修正条件后服气本次是否修正转股价钱，并实时实践 信息败露义务。   敬请庞杂投资者存眷公司后续公告，庄重投资风险。   特此公告。                          杭州团聚顺新材料股份有限公司                                         董事会