地产ETF: 华宝中证800地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）

             华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金        招募说明书（更新）        基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司        基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                            华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         【枢纽指示】    本基金经中国证券监督管理委员会 2021 年 3 月 22 日证监许可【2021】899 号文注册，进行募 集。    基金管理东谈主保证《华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”)的内容实在、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值及市集远景作出本色性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的标的指数为中证 800 地产指数，指数编制方法如下：    （1）样本空间：中证 800 指数样本股；    （2）选样方法：将样本空间内股票按其所属行业纳入相应的行业指数；中证 800 地产指数包含行 业为：房地产（中证二级）；    （3）指数接纳调养市值加权。权重调养因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本股权重不跳动 15%；    关联标的指数具体编制有筹画及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投本钱基金 前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各样风险,包括：市集风险、流动性风 险、指数化投资的风险、ETF 运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的独有风险、管理风 险、操作或时间风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险等。其中，指数化投资的风险包括标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的 指数波动的风险、标的指数编制和估量的风险、追踪误差的风险、标的指数变更的风险、指数编制机 构罢手服务的风险等；ETF 运作的风险包括可接受股票认购导致的风险、基金份额二级市集来去价钱 折溢价风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 估量误差的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、 投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单符号成立不对理的风险、基金份额赎 回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；基金投资特定品种及参与特定 业务的独有风险包括股指期货等金融繁衍品风险、钞票解救证券投资风险、存托凭证投资风险、参与 融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。    本基金被迫追踪标的指数“中证 800 地产指数”，主要接纳组合复制策略，追踪标的指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似，因此，本基金的事迹表现与中证 800                             华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 地产指数的表现密切相关。同期，本基金为股票型基金，其预期风险和预期风险水平高于搀和型基 金、债券型基金及货币市集基金。   本基金为来去型洞开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券来去所上市。由于本基金的标的 指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来去所，其申购、赎回经由与组合证券仅在深圳或上海证券交 易所上市的 ETF 产物有所互异。本基金接纳场内“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”的申赎模 式。“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申赎模式通过深圳证券来去所办理。   本基金参与钞票解救证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作 风险和法律风险等；本基金可投资股指期货可能濒临杠杆风险、基差风险、股指期货延期时的流动性 风险、期货盯市结算轨制带来的现款管理风险、到期日风险、敌手方风险、连带风险、未平仓合约不 能链接持有风险。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风 险、市集风险。本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。详见 本招募说明书“风险揭示”部分的相关内容。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物尊府摘要等信 息败露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资告诫、钞票景象等判断基金是否和投资者的风 险承受智商相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 表现的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募说明书。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的相关风险可能顺利或辗转成为本基金的风险。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，关联财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 9 月 30 日，数据未经审计。                                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办 法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）及《华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 编写。   本招募说明书阐扬了华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金的投资主义、策略、风 险、费率等与投资者投资决策关联的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其实在性、 准确性、圆善性承担法律做事。   本基金是根据本招募说明书所载明尊府恳求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解释。本基金 管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同超过他关联规矩享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应翔实查 阅基金合同。                             华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 任何灵验改良和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 要》超过更新（本招募说明书对于基金产物尊府摘要的编制、败露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践） 告》 章以超过他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文牍等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良                            华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其频频作念出的改良 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按时入款（含条约约定有条目提前 支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、钞票解救证券、因刊行东谈主债务违 约无法进行转让或来去的债券等 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良 金” 作方式的基金 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 规规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括其频频改良）及相关法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 有限做事公司深圳分公司来去型洞开式基金登记结算业务指南（2019 年改良）》所界说的特定投资者                             华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购、赎回等业务 受基金管理东谈主托福代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 理本基金发售业务的机构 的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 结算业求实施投降》（超过频频改良）规矩的基金登记、存管、结算及相关业务 本基金的登记机构为中国证券登记结算有限做事公司 金账户 证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的日历 果报中国证监会备案并给以公告的日历                            华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回实施投降》、中国证券登记结算有限做事公司发布实施的《中国证券登记结算有限做事公司对于交 易所来去型洞开式证券投资基金登记结算业求实施投降》及中国证券登记结算有限做事公司、深圳证 券来去所发布的其他相关规则、规矩、文牍及指南等 为 的申购对价向基金管理东谈主恳求购买基金份额的步履 份额兑换为申购赎回清单规矩的赎回对价的步履 金替代、现款差额超过他对价 回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额超过他对价 额数应为最小申购赎回单元的整数倍 券中部分证券的一定数目的现款 合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应得到的现款差额根据最小申购赎回单元 对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数估量 额                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 拆分、合并，将按经拆分、合并调养后的基金份额折算日各样别的基金份额净值来估量相应基金份额 净值增长率） 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为启动 日再行估量） 值总和 过程 份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业 务 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介                            华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册本钱：1.5 亿元东谈主民币   电话：021-38505888   接洽东谈主：章希   股权结构：中方鼓吹华宝相信有限做事公司持有 51%的股份，外方鼓吹 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 29%的股份，中方鼓吹江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票策动部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非实践董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有 限公司党委布告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司清理登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德通晓银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏消耗金融股份有限公司董事，神策汇集科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室筹画筹画处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律看护人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限做事公司董事、副董事长。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，孤苦董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实践董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住酒店集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵活命控股有限 公司孤苦董事、重庆小米消耗金融有限公司孤苦非实践董事、露馅医疗集团控股有限公司孤苦非实践 董事。   好多奇女士，孤苦董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副讲授、讲授、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档走访学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档走访学者。现任复旦大 学法学院讲授、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和贤达法治要点实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘讲授；兼任桂林银行股份有限公司孤苦董事、中储发展股份有限公 司孤苦董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及式样主任、东南大学兼职博导、中国科学时间法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心众人库成员、上海市政府首批立法众人、中共浦东新区委员会法律看护人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律看护人等职务。   周波女士，孤苦董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理讲授、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副讲授、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务管理专科委 员会委员、中邦交易司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司孤苦董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间市集来去商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资筹商有限公司政策 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团筹画部、管理立异部概括主管，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团筹画部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团指导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副布告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副布告，兼任华宝相信有限做事公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                            华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢钞票管理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开辟出进口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限做事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发实时间管理做事。 运副总监兼信息时间部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等做事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席 投资官。   蒋俊阳，硕士。曾在上海申银万国证券研究所、光大证券研究所从事研究做事。2018 年 10 月加 入华宝基金管理有限公司担任基金司理助理等职务，现任指数研发投资部副总司理。2020 年 7 月起任 华宝中证电子 50 来去型洞开式指数证券投资基金基金司理，2020 年 12 月起任华宝中证细分食物饮料 产业主题来去型洞开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 3 月至 2022 年 2 月任华宝中证沪港深 500 来去型洞开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝深证立异 100 来去型洞开式指数证券 投资基金基金司理，2021 年 7 月起任华宝中证细分食物饮料产业主题来去型洞开式指数证券投资基金 发起式聚合基金基金司理，2021 年 7 月起任华宝中证电子 50 来去型洞开式指数证券投资基金发起式 聚合基金基金司理，2021 年 9 月至 2024 年 9 月任华宝深证立异 100 来去型洞开式指数证券投资基金 发起式聚合基金基金司理，2021 年 11 月起任华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金基金 司理，2024 年 3 月起任华宝中证 A50 来去型洞开式指数证券投资基金基金司理，2024 年 4 月起任华宝 中证 A50 来去型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理。   向辉先生，华宝基金管理有限公司总司理。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   胡洁女士，华宝基金管理有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。   钟奇先生，华宝基金管理有限公司成长作风投资总监、基金司理。   陈建华先生，华宝基金管理有限公司基金司理。   蒋俊阳先生，华宝基金管理有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。   (三)基金管理东谈主职责   基金管理东谈主应严格照章履行下列职责： 赎回和登记事宜；   (四)基金管理东谈主承诺 《信息败露办法》等法律法例的相关规矩，并建立健全里面禁止轨制，选择灵验顺次，珍摄罪犯违法 步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗允地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的来去行为； （7）卤莽职守，不按照规矩履行职责； （8）依照法律、行政法例关联规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他步履。   （1）依照关联法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的来去行为；   （4）不以任何面目为其他组织或个东谈主进行证券来去。   (五)基金管理东谈主里面禁止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如晦气）等。   针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套圆善的风险管理体系，具体包括以下内容：   （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主义，成立相应的组织机构，建立露馅的 做事走漏和讨教渠谈、配备稳当的东谈主力资源、开发适用的时间解救系统等内容。   （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。   （3）分析风险。检讨存在的禁止顺次，分析风险发生的可能性超过引起的后果并将风险归类。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，也有定量的度量妙技。定性的度量 是把风险水平分离为些许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别投入相应的级 别。定量的方法则是想象一些风险目的，测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低、在公司所定模范范围以内 的风险，禁止相对宽松一丝，但仍加以按时监控，以防其跳动预定模范；而对较为严重的风险，则制 定稳当的禁止顺次；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格禁止除外，还准备了相应的济急 处理顺次。   （6）监视与检讨。对已有的风险管理系统进行实时监视，并按时评价其管理绩效，在必要时结合 新的需求加以改变。                     华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （7）讨教与筹商。建立风险管理的讨教系统，使公司鼓吹、公司董事会、公司高档管理东谈主员及监 管部门实时而灵验地了解公司风险管理景象，并寻求筹商意见。  （1）里面风险禁止原则  健全性原则。里面禁止机制必须袒护公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、执 行、监督、反馈等各个法子。  灵验性原则。通过成立科学露馅的操作经由，结正当式禁止，建立合理的内控模范，发扬里面控 制轨制的灵验实践。  孤苦性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分逍遥公司策动运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对孤苦性；公司固有财产、各项托福基金财产、其他钞票分离运作，孤苦 进行。  相互制约原则。里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措 施来摒除里面禁止中的盲点。  防火墙原则。公司基金管理、来去、清理登记、信息时间、研究、市集营销等相关部门，应当在 物理上和轨制上稳当阻止；对因业务需要必应洞悉内幕信息的东谈主员，应制定严格的批准模范和监督防 范顺次。  成本效益原则。公司应当充分阐发各部门及每位职工的做事积极性，尽量裁减策动运作成本，保 证以合理的禁止成本达到最好的里面禁止结果。  正当合规性原则。公司内控轨制应当稳当国度法律法例、规章轨制和各项规矩，并在此基础上遵 循国际和行业的通例制订。  全面性原则。里面禁止轨制必须涵盖公司策动管理的各个法子，并迢遥适用于公司每一位职工， 不留有轨制上的空缺或破绽。  审慎性原则。公司里面禁止的中枢是风险禁止，里面禁止轨制的制订要以审慎策动、留心和化解 风险为起点。  当令性原则。里面禁止轨制的制订应当具有前瞻性，况兼必须跟着公司策动政策、策动方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改或完善。  （2）里面风险禁止的要乞降内容  里面风险禁止要求不相容职务分离、建立完善的岗亭做事制和表率的岗亭管理顺次、建立圆善的 信息尊府保全系统、建立授权禁止轨制、建立灵验的风险留心系统和快速反应机制。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  里面风险禁止的内容包括投资管理业务禁止、市集管理业务禁止、信息败露禁止、信息时间系统 禁止、司帐系统禁止、档案管理禁止、建立守密轨制以及里面稽核禁止等。  （3）督察长轨制  公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经举座孤苦董事同意。  督察长应当按时或者不按时向举座董事报送做事讨教，并在董事会及董事会下设的相关有益委员 会按时会议上讨教基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险禁止情况。督察长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时文牍公司总司理和相关业务负责东谈主，建议处理意见和整改建议，并监督 整改顺次的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董 事会、中国证监会及相关派出机构讨教。  （4）监察稽核及风险管理轨制  合规审计部和风险管理部依据公司的里面禁止轨制，在所赋予的权限内，按照所规矩的模范和适 当的方法，进行平允客不雅的检讨和评价。  合规审计部和风险管理部负责探员评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责探员、评价公司有 关部门实践公司各项规章轨制的情况；评价各项内控轨制实践的灵验性，对内控轨制的缺失建议补充 建议；进行日常风险监控做事；协助评价基金财产风险景象；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面禁止轨制的败露实在、准确；  （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不停完善里面合规禁止轨制。                               华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基 金、相信从业告诫，且具有国外做事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高档职 称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双 多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商钞票管理筹画、相信 筹画、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、产物丰富的托管业务 体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管增 值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   死心 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基 金 61 只，袒护了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，逍遥 了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管鸿沟位居同行前哨。   （四）托管业务的里面禁止轨制   中国银行托管业务部风险管理与禁止做事是中国银行全面风险禁止做事的组成部分，袭取中国银 行风险禁止理念，对持“表率运作、郑重策动”的原则。中国银行托管业务部风险禁止做事勾通业务                            华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 各法子，通过风险识别与评估、风险禁止顺次设定及轨制成立、表里部检讨及审计等顺次强化托管业 务全员、全面、全程的风险管控。 基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的 审阅讨教。2020 年，中国银行链接得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面禁止审计报 告。中国银行托管业务内控轨制完善，内控顺次严实，概况灵验保证托管钞票的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联规矩，或者违抗基金合同 约定的，应当断绝实践，实时文牍基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构讨教。基金托管东谈主 如发现基金管理东谈主依据来去模范还是成功的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联规矩，或者违抗 基金合同约定的,应当实时文牍基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构讨教。                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      五、相关服务机构  （一）基金份额销售机构  本基金申购赎回代办证券公司信息详见基金管理东谈主网站公示。  包括具有经纪业务经历及深圳证券来去所会员经历的系数证券公司。基金管理东谈主可根据关联法律 法例的要求，采用其它稳当要求的机构代理销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限做事公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：周明  接洽东谈主：戴文采  接洽电话：010-58598839  传真：010-58598907  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  接洽东谈主：陆奇  承办讼师：早晨、陆奇  （四）审计基金财产的司帐师事务所  称呼：安永华明司帐师事务所(特殊闲居合伙)  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实践事务合伙东谈主：毛鞍宁                     华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东谈主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                              华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可【2021】899 号准予注册，由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、基金合同超过他关联规矩召募，召募期自 2021 年 9 月 22 日至 2021 年 10 月                             华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     七、基金合同的成功   本基金《基金合同》于 2021 年 11 月 4 日成功。   《基金合同》成功后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时讨教中给以败露；一语气 60 个做事日出现前述情形之一 的，基金管理东谈主应当在 10 个做事日内向中国证监会讨教并建议治理有筹画，如陆续运作、调养运作方 式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                     华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）             八、基金份额折算与变更登记  基金合同成功后，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的时间  基金管理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的关联规矩进行公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金 份额折算的比例和具体安排本基金管理东谈主将另行公告。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈把握有的基金份额数额将发生调养，但 调养后的基金份额持有东谈把握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份 额持有东谈主的权益无本色性影响（因余数处理而产生的损益不视为本色性影响）。基金份额折算后，基 金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。  若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管理东谈主可蔓延办理 基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                              华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金份额的上市来去   （一）基金份额的上市   经向深圳证券来去所恳求，本基金自 2021 年 11 月 12 日起在深圳证券来去所上市来去（来去简 称：地产 ETF，二级市集来去代码：159707）。   （二）基金份额的上市来去   基金份额在深圳证券来去所的上市来去，应遵从《深圳证券来去所来去规则》、《深圳证券来去 所证券投资基金上市规则》、《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施投降》等关联规 定。   （三）停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市   基金份额在深圳证券来去所的停牌、复牌、暂停上市、复原上市及阻隔上市来去，应遵从《深圳 证券来去所来去规则》、《深圳证券来去所证券投资基金上市规则》、《深圳证券来去所证券投资基 金来去和申购赎回实施投降》等关联规矩。   当本基金发生深圳证券来去所相关规则所规矩的不再具备上市条目而应当阻隔上市的情形时，本 基金将由来去型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式基金，而无需召开基金份额持有东谈主 大会。基金阻隔上市后，场内基金份额的处理规则由基金管理东谈主提前制定并公告。若届时本基金管理 东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着发扬投资者正当权益的原则，履行稳当的 模范后中式其他合适的指数看成标的指数。关联本基金变更标的指数的相关事项见基金管理东谈主届时相 关公告。届时，基金管理东谈主可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回等业务规则。   （四）基金份额参考净值的估量与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福的机构在相关证券来去所开市后根据申购赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据估量基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券来去所在来去时间内发布，供 投资东谈主来去、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与最新成交价 相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 参考净值的估量方法另有规矩的，从其规矩。  （五）相关法律法例、中国证监会、深圳证券来去所、登记机构对基金上市来去的规则等相关规 定内容进行调养的，本基金按照新规矩实践，由此对基金合同进行改良的，不必召开基金份额持有东谈主 大会。  （六）若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限做事公司加多了基金上市来去的新功能，基金 管理东谈主不错在履行稳当的模范后加多相应功能。  （七）在不违抗法律法例及不损伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢 易所在内的其他证券来去所上市来去，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                          华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回形式  投资者应当通过申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业形式或按申购赎回代理机构提 供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理机构， 并在基金管理东谈主网站公示。  （二）申购和赎回的洞开日实时间  投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来去所、深圳证券来去所 的正常来去日的来去时间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同成功后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时间变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息败露 办法》的关联规矩在指定媒介上公告。  本基金自 2021 年 11 月 12 日起脱手办理日常申购、赎回业务。  本基金可在基金上市来去之前脱手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停办理申购、 赎回。  在确定申购脱手与赎回脱手时间后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息败露办法》 的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时间。  （三）申购和赎回的原则 损伤并得到平允对待。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养，或依据深圳证券来去所或登记机 构相关规则超过变更调养上述规则。基金管理东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息败露办法》的有 关规矩在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的模范   ①投资者办理申购或赎回业务，应持有并使用深圳 A 股账户；   ②投资者的相关证券和基金份额应当托管在申购赎回代理机构；   ③投资者通过该申购赎回代理机构申报申购、赎回业务。   投资者必须根据申购赎回代理机构或基金管理东谈主规矩的模范，在洞开日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的恳求。   投资者托付申购对价，申购成立；登记机构阐述恳求时，申购成功。投资者在提交赎回恳求时持 有填塞的基金份额余额和现款，则赎回恳求成立，登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在提交申 购恳求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在提交赎回恳求时须持有填塞的基金份额余 额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供稳当要求的申购对价，则申购申 请失败。如投资者持有的稳当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合 内不具备足额的稳当要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表申购赎回代理机 构照实接收到该恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回恳求的阐述情 况，投资者应实时查询并妥善应用正当权益。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的清理交收适用《业务规则》的规矩。   投资者 T 日申购成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与深交所上市 的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日 办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交所上市 的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日 办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若是基金管理东谈主及登记机构在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据《业务规则》超过他 相关规矩进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规矩按时足额支付应付的现款差 额和现款替 代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基 金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金钞票的损失。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额持有东谈主利益不存在本色不利影响 的前提下，对上述申购赎回的模范以及清理交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调养，并 在脱手实施前按照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上给以公告。   （五）申购和赎回的数额限定 考届时发布的申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。 定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等顺次，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可选择上述顺次 对基金鸿沟给以禁止。具体请参见基金管理东谈主公告。 整实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   （六）申购、赎回的对价、用度 损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后估量，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行稳当模范，不错稳当蔓延估量或公告。 指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额超过他对价。赎回对价是指投资者 赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资者的组合证券、现款替代、现款差额超过他对价。 中包含证券来去所、登记机构等收取的相关用度。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主不错在不违抗相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单估量和公告时间 进行调养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与方法   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值超过他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单 位所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组合证券中 部分证券的一定数目的现款。 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用 现款看成替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用 现款看成一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替 代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款看成替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款作 为替代。   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的估量公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。若是深圳证券来去所参考价钱 确定原则发生变化，以深圳证券来去所文牍规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券正常来去后买入， 而践诺买入价钱加上相关来去用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在 申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内，基金管理东谈主有权在 T+2 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证 券，践诺买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的位置或处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承 担做事。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入 证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、时间系统无法 完毕以及基金管理东谈主合计不应买入的其他情形。T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代 金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购 入成本加上按照 T+2 日收盘价估量的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来去所正常来去日已达到 20 日而该证券正常来去日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价估量的未购入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来去日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T+2 日后第 1 个做事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来去日），基金管理东谈主将应退款和 补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东谈主，相关款项的清理交收将于尔后 3 个做事日内完成。   ④替代限定：为灵验禁止基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东谈主可规矩投资者使用不错现款 替代的比例系数不得跳动申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的估量公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票指数为 n。   该证券参考价钱现在为该证券前一来去日除权除息后的收盘价。若是深圳证券来去所对参考价钱 确定原则进行调养的，以深圳证券来去所调养后的规则为准。   参考基金份额净值为本基金前一来去日除权除息后的收盘价。若是深圳证券来去所对参考基金份 额净值估量方式进行调养的，以深圳证券来去所调养后的规则为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的估量公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。若是上海证券来去所参考价钱 确定原则发生变化，以上海证券来去所文牍规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，践诺 买入价钱加上相关来去用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎 回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部 分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，践诺 卖出价钱扣除相关来去用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎 回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出 该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部 分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ③替代金额的处理模范   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购来去阐述后按照“时间优先、实时申报”的原则次第买入申购 被替代的部分证券，在收到赎回来去阐述后按照“时间优先、实时申报”的原则次第卖出赎回被替代 的部分证券。T 日未完成的来去，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常来去的 2 个来去日 （简称为 T+2 日）内完成上述来去。   时间优先的原则为：申购赎回标的换取的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后规章按照深 圳证券来去所阐述申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券来去所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券来去所申 购赎回阐述记录，在时间系统允许的情况下实时进取海证券来去所申报被替代证券的来去指示。   T 日基金管理东谈主按照“时间优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照申购时间规章，以替代金额与被替代证券的次第践诺购入成本（包括买入价钱与交 易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则 次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时间规章，以替代金额 与被替代证券的次第践诺卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金管理东谈主可 以链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买 入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与来去费 用）加上按照 T+2 日收盘价估量的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入（卖出价 格扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出一起 被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上 按照 T+2 日收盘价估量的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券来去所正常来去日已达到 20 日而该证券正常来去日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与来去用度）加上按照最近一                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 次收盘价估量的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照 最近一次收盘价估量的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资 者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来去日）期间发生除 息、送股（转增）、配股权益变动，则进行相应调养。T+2 日后第 1 个做事日（若在特例情况下，则 为 T 日起第 21 个来去日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机 构和基金托管东谈主，相关款项的清理交收将于尔后 3 个做事日内完成。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券以及处于停 牌的股票；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护持有东谈主利益等原因合计有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的 现款，即“固定替代金额”。 固定替代金额的估量方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于估量基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申购赎回的投 资者的相应资金，由基金管理东谈主估量的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计 算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调养后的开盘参考价 乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调养后的开盘参考价乘积之 和）   其中，T 日经除权调养后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的指数成份证 券调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则估量公式中的“T-1 日最小申购、赎 回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购赎回单元的钞票净值与按当日收盘价估量的最小申购赎回单元中的组合证券 市值和现款替代之差，T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其估量公式为：                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定 替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢 现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   当现款替代象征为辞谢现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转增)、配股 等发生的权益变动的权益登记日，基金管理东谈主将以该股票经除权调养的 T 日收盘价为基础估量 T 日现 金差额。   T 日投资者申购、赎回的基金份额，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据 其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额得到相应 的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的方法例如如下   基本信息 基金称呼                           地产 ETF 基金管理公司称呼                       华宝基金 基金代码                           159707 主义指数代码                         399965 基金类型                           跨市集 ETF   T-1 日信息内容 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元钞票净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元）   T 日信息内容 预估现款差额 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 最小申购、赎回单元 最小申购赎回单元现款红利 本市集申购赎回组合证券只数 一起申购赎回组合证券只数 是否洞开申购 是否洞开赎回 本日净申购的基金份额上限   本日净赎回的基金份额上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限   本日累计可申购的基金份额上限 本日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限  成份股信息内容 证券 证券 股份 现款替    申购现款替代 赎回现款替代 申购替代金额 赎回替代金额 挂牌 代码 简称 数目 代象征    保证金率   保证金率    （元）       （元）       市集  说明：此表仅为示例，申购赎回清单的方法可根据深圳证券来去所的践诺情况相应调养，具体以 基金管理东谈主届时在深圳证券来去所网站上公布的践诺清单为准。  （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式  发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 行证券来去；                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时间仍导致公允价值 存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求； 购赎回清单编制误差； 位、相关证券来去所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金管理东谈主 无法预感并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据误差 等； 影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行；   发生除上述第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据 关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资者的申购恳求被断绝，被断绝的申购对价本金将 退还给投资者。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回恳求或降速支付赎回对价： 行证券来去； 支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值 时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基 金赎回恳求或降速支付赎回对价；                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购赎回清单编制误差； 位、相关证券来去所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金管理东谈主 无法预感并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据误差 等； 者的赎回恳求；  发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应当在当日报中国 证监会备案。已阐述的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付，如暂时不可足额支付，应将可支付部分按 单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以吊销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应及 时复原赎回业务的办理并给以公告。  （十）基金份额的转让  在法律法例允许且条目具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的 证券来去所除外的来去形式或者来去方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的 业务规则办理基金份额转让业务。  （十一）基金的转托管、非来去过户、冻结、解冻等其他业务  基金的登记机构可依据其业务规则，受理基金的转托管、非来去过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。  （十二）其他 场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，应在新的申购赎回安排实施前按照《信息败露办 法》的关联规矩在指定媒介上给以公告。 许时可洞开集结申购即允好多个投资者集结其持有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍 进行申购。基金管理东谈主有权制定集结申购业务的相关规则。                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 许时可洞开聚合申购，即基金管理东谈主接受投资者用逍遥条目的部分证券聚合申购 ETF。 金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 托福代理条约。 益无本色性不利影响的情况下，安排有益的申购方式，并于新的申购方式脱手实践前另行公告。 取其他合理的申赎方式，并于新的申赎方式脱手实践前的至少三个做事日给以公告。基金管理东谈主有权 制定相关业务规则。 式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调 整本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并对本基金的招募说明书给以更新，不必召开基金份额持 有东谈主大会审议。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十一、基金的投资   （一）投资主义   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地完毕基金的投资主义，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板、存托凭证超过他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交 易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债券、政府解救机构债、政府解救债券、所在政府债、可调养债券超过他经中国证监会允许投资的 债券）、货币市集器具、股指期货、钞票解救证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须稳当中国证监会的相关规矩）。   本基金可根据法律法例的规矩参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当模范后，不错将其纳 入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非 现款基金钞票的 80%；股指期货超过他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩实践。   （三）投资策略   本基金主要接纳组合复制策略及稳当的替代性策略以更好的追踪标的指数，完毕基金投资主义。   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股超过权重构建基金的股票投资组合，并根据 标的指数成份股超过权重的变动对股票投资组合进行相应地调养。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生光显负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对相关成份股进行调 整。   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限定投资等情况，导致本基金无法得到 填塞数目的股票时，基金管理东谈主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代。                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，进步基金钞票的投资收益。  本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等身分的研究，概括运 用久期管理、收益率弧线、个券采用和把捏市集来去契机等积极策略，在严格驯顺法律法例和基金合 同，禁止信用风险和流动性风险的前提下，采用经风险调养后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得长久结实收益。  在法律法例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货等相关金融繁衍器具对基金投资 组合进行管理，以进步投资效率，管理基金投资组合风险水平，裁减追踪误差，以更好地完毕本基金 的投资主义。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、来去活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位时常调养的来去成本。  为更好地完毕投资主义，在加强风险留心并驯顺审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需 要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出 借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。  参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁减因申购酿成的基金仓位较低带来的跟 踪误差，达到灵验追踪标的指数的目的。  对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精 选出具有比拟上风的存托凭证。  畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调养和更新相关投资策略，并在招募 说明书更新中公告。  （四）投资组合管理  本基金的指数化投资接纳组合复制法，按照成份股在中证 800 地产指数中的基准权重构建指数化 投资组合。当预期成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分红等步履时，以及因基金的申购和赎                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，基金管理东谈主会在 10 个来去日内对投资组合进行稳当 调养，以便完毕对追踪误差的灵验禁止。   根据标的指数的编制规则及调养公告，本基金在指数成份股调养成功前，分析并确定组合调养策 略，实时进行投资组合的优化调养，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏 离度和追踪误差。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份 股公司其他要紧信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合逐日来去策 略。   在标的指数成份股票调养周期内，若出现成份股票临时调养的情形，本基金管理东谈主将密切温存样 本股票的调养，并实时制定相应的投资组合调养策略。   追踪本基金申购和赎回音息，结合基金的现款头寸管理，分析其对组合的影响，制定来去策略以 草率基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末按时候析基金的践诺组合与标的指 数表现的累计偏离度、追踪误差变化情况超过原因，并优化追踪偏离度管理有筹画。   在正常情况下，本基金日均追踪偏离度的完全值不跳动 0.2%，年追踪误差不跳动 2%。如因指数编 制规则调养或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差跳动上述范围，基金管理东谈主将选择合理顺次幸免跟 踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   （五）投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低 于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货来去依据下列模范建构组合：                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何来去 日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 值的 20%；每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金 一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，系数（轧差估量）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票解救证券的比例，不得跳动基金钞票净值的   （4）本基金持有的一起钞票解救证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)钞票解救证券的比例，不得跳动该钞票解救证券鸿沟的   （6）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票解救证券，不得跳动其各样 钞票解救证券系数鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票解救证券。基金持有钞票解救证券 期间，若是其信用等第下降、不再稳当投资模范，应在评级讨教发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基金所申报的 股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳动基金钞票净值的 15%；因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳当该比例限定的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去 的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与融资，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得跳动基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来去的股票实践，与境内上市来去的股票合 并估量。   （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（7）、（9）、（10）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比 例不稳当上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资不稳当上述第（13）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的关联约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同成功之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当模范后，则 本基金投资不再受相关限定或按照调养后的规矩实践。   为发扬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、把握证券来去价钱超过他不方正的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主超过控股鼓吹、践诺禁止东谈主或者与其有重 大猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去的，应当稳当基                          华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金的投资主义和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。相关来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以败露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制或以变更后的规矩为准。   （六）标的指数   中证 800 地产指数。   中证 800 地产指数中式中证 800 指数样本股中地产行业的上市公司组成，以反馈中证 800 指数中 地产行业的市集表现。   （七）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证 800 地产指数收益率。   畴昔若出现标的指数不稳当要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使 标的指数不稳当要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个 做事日内向中国证监会讨教并建议治理有筹画，如对基金份额持有东谈主利益有本色性影响，则在 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本 基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有筹画确按时间，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额持有东谈主利益优先原则救援基金投资运作。   （八）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基 金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要接纳组合复制策略，追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   （九）基金管理东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法 益；                            华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （十）基金投资组合讨教      本基金投资组合讨教所载数据死心 2024 年 9 月 30 日，本讨教中所列财务数据未经审计。 序号              式样               金额（元）             占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                       695,133,408.45             76.52       其中：债券                                   -                 -         钞票解救证券                                -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                       -                 -      注：1、此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“讨教期末按行业分类的股票投资组合”的合 计项不含可退替代款估值升值，两者在金额上可能不尽头。 计”等式样的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应 收利息”指本基金死心本讨教期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      （1） 讨教期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  代码           行业类别          公允价值（元）                占基金钞票净值比例(%)  A     农、林、牧、渔业                                -                -  B     采矿业                                     -                -                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） C    制造业                                -                   -      电力、热力、燃气及水坐褥和 D                                       -                   -      供应业 E    建筑业                                -                   - F    批发和零卖业                             -                   - G    交通运输、仓储和邮政业                        -                   - H    住宿和餐饮业                             -                   -      信息传输、软件和信息时间服 I                                       -                   -      务业 J    金融业                                -                   - K    房地产业                   694,225,414.13            93.24 L    租借和商务服务业                           -                   - M    科学研究和时间服务业                         -                   - N    水利、环境和全球设施管理业                      -                   - O    住户服务、修理和其他服务业                      -                   - P    拔擢                                 -                   - Q    卫生和社会做事                            -                   - R    文化、体育和文娱业                          -                   - S    概括                                 -                   -      系数                     694,225,414.13            93.24 （2） 讨教期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别      公允价值（元）                占基金钞票净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                           -                   - B    采矿业                                -                   - C    制造业                       149,808.98              0.02      电力、热力、燃气及水坐褥和 D      供应业                                -                   -                              华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） E    建筑业                                              -              - F    批发和零卖业                                           -              - G    交通运输、仓储和邮政业                                      -              - H    住宿和餐饮业                                           -              -      信息传输、软件和信息时间服 I      务业                                     61,363.66           0.01 J    金融业                                              -              - K    房地产业                                             -              - L    租借和商务服务业                                         -              - M    科学研究和时间服务业                              9,541.68           0.00 N    水利、环境和全球设施管理业                                    -              - O    住户服务、修理和其他服务业                                    -              - P    拔擢                                               -              - Q    卫生和社会做事                                          -              - R    文化、体育和文娱业                                        -              - S    概括                                               -              -      系数                                    220,714.32           0.03 （3） 讨教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本讨教期末未持有港股通投资股票。 （1） 讨教期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码     股票称呼     数目（股）        公允价值（元）           占基金钞票净值比例（%）                           华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （2） 讨教期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号   股票代码     股票称呼   数目（股）       公允价值（元）          占基金钞票净值比例（%） 本基金本讨教期末未持有债券投资。 本基金本讨教期末未持有债券投资。 本基金本讨教期末未持有钞票解救证券。 本基金本讨教期末未持有贵金属。 本基金本讨教期末未持有权证。 （1） 讨教期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。                     华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1） 本期国债期货投资政策       本基金未投资国债期货。  （2） 讨教期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金未投资国债期货。  （3） 本期国债期货投资评价  本基金未投资国债期货。  （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探员，或在讨教编制日 前一年内受到公开驳诘、处罚的情形  基金管理东谈主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在讨教期内被监管部门立案探员，也没 有在讨教编制日前一年内受到公开驳诘、处罚，无证券投资决策模范需稀奇说明。  （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库  基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。  （3） 其他钞票组成  序号           称呼             金额（元）  （4） 讨教期末持有的处于转股期的可调养债券明细  本基金本讨教期末未持有处于转股期的可调养债券。  （5） 讨教期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 本基金本讨教期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。                      畅达受限部分的公允 占基金钞票净值              畅达受限情况 序号   股票代码     股票称呼                        价值（元）             比例（%）       说明 （6） 投资组合讨教附注的其他笔墨描摹部分 由于四舍五入的原因，系数数可能未便是分项之和。                                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                              十二、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表畴昔表现，本讨教中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期比拟基准收益率比拟：                                                        事迹比拟                            净值增长      净值增长    事迹比拟                                                        基准收益           阶段                 率       率模范差    基准收益              ①－③ ②－④                                                        率模范差                              ①        ②       率③                                                         ④                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以超过他 投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以超过他基金财产账户相孤苦。  （四）基金财产的守护和刑事做事  本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主守护。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权 东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事做事外， 基金财产不得被刑事做事。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金 财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来去形式的来去日以及国度法律法例规矩需要对外败露基金 净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、监管部门 关联规矩。 规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来去日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近来去日的报价确定公允价值。有充足 把柄标明估值日或最近来去日的报价不可实在反馈公允价值的，草率报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中沟通不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限定等，若是该限定是针对钞票持有者 的，那么在估值时间中不应将该限定看成特征沟通。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有相关资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法 取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）证券来去所上市的有价证券的估值   ①来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去 的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近来去市价，确 定公允价钱。  ②来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。  ③来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值。  ④来去所上市来去的可调养债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值。  ⑤来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。来去所市集挂牌转让的 钞票解救证券，接纳估值时间确定公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的归拢股票的估值方法估 值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；  ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公 司鼓吹公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。  ④对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上 未经调养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况 下，按成本草率市集报价进行调养，阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的 情况下，则接纳估值时间确定公允价值。  （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后 未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显互异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。  （4）入款的估值方法                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   持有的银行按时入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。   （5）投资证券繁衍品的估值方法   股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环 境未发生要紧变化的，接纳最近来去日结算价估值。   （6）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照行业协会的相关规矩进行估值。   （9）存托凭证的估值   本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票实践。   （10）相关法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相关法律法例的 规矩或者未能充分发扬基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金钞票净值估量和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 司帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 筹商后，仍无法达成一问候见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说清朗，按照基金管 理东谈主对基金钞票净值的估量结果对外给以公布。   （五）估值模范 确到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养 机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个做事日估量基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值误差的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的顺次确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值误差时，视为基金份额净值误差。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的弊端酿成估值误差，导致其他当事东谈主遇到损失的，弊端的做事东谈主应当对由于该估值误差遇到损失 当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据估量差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值误差做事方应实时合营各方，实时进行 更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差做事方承担；由于估值误差做事方未实时更正已产生的 估值误差，给当事东谈主酿成损失的，由估值误差做事方对顺利损失承担抵偿做事；若估值误差做事方已 经积极合营，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值误差做事方草率更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值误差已得到更正。   （2）估值误差的做事方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不对辗转损失负责，况兼仅对估值误差的 关联顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值误差而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值误差做事方仍应 对估值误差负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利 益损失(“受损方”)，则估值误差做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获 得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；若是得到欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额加上还是得到的欠妥得利返还的总和跳动其实 际损失的差额部分支付给估值误差做事方。   （4）估值误差调养接纳尽量复原至假定未发生估值误差的正确情形的方式。   估值误差被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值误差发生的原因确定估值误差的 做事方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差酿成的损失进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的做事方进行更正和抵偿损失；                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值误差的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值估量出现误差时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选择合 理的顺次珍摄损失进一步扩大。   （2）误差偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；误差偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当报中国证监会备案并公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行作念法，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责估量，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个洞开日来去扫尾后估量当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公 布。   （九）特殊情况的处理 估值误差处理。 管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、稳当、合理的顺次进行检讨，可是未能发现该误差的，由此 酿成的基金钞票估值误差，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿做事，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当 积极选择必要的顺次摒除或松开由此酿成的影响。                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的收益分拨  （一）基金收益分拨原则 配。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分拨后有可能使除 息后的基金份额净值低于面值； 的，从其规矩。  在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收 益分拨的原则和关联业务规则进行调养，并实时公告。  （二）收益分拨有筹画  基金收益分拨有筹画中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （三）收益分拨有筹画简直定、公告与实施  本基金收益分拨有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的关联规 定在指定媒介公告。  （四）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的估量方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商治理。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商治理。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。  标的指数许可使用费应当由基金管理东谈主承担，不得从基金财产中列支。  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应条约规矩，按用度践诺支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的式样  下列用度不列入基金用度：  （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财产投资的 相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代 扣代缴。                          华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 若是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介公告。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十八、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险 管理规矩》、《基金合同》超过他关联规矩。  （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 规矩败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予败露的基金信息通过中国证监会指 定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。  （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府摘要 开的规则及具体模范，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合                     华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 同》成功后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招 募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》成功后，基金产物尊府摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内， 更新基金产物尊府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府摘要其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物资 料摘要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物尊府摘要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基 金产物尊府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在指定网站上。  二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于指定媒介上。  三）《基金合同》成功公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成功公告。  四）基金净值信息  《基金合同》成功后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网 站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。  五）基金份额折算日和折算结果公告                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金管理东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个做事日将基金份额折算日公告登载于指定媒介 上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应在 3 个做事日内将基 金份额折算结果公告登载于指定媒介上。  六）上市来去公告书  基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来去前至少 3 个做事 日，将基金份额上市来去公告书登载在指定网站上，并将上市来去公告书指示性公告登载在指定报刊 上。  七）申购、赎回清单  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个洞开日，通过网站、申购赎回代 理机构以超过他媒介公告当日的申购、赎回清单。  八）基金按时讨教，包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教  基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年度讨教登载在指定网 站上，并将年度讨教指示性公告登载在指定报刊上。基金年度讨教中的财务司帐讨教应当经过具有证 券、期货相关业务经历的司帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将中期讨教登载在指定 网站上，并将中期讨教指示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讨教，将季度讨教登载在指 定网站上，并将季度讨教指示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或者年度报 告。  如讨教期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东谈主至少应当在按时讨教“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下败露该投资者的类 别、讨教期末持有份额及占比、讨教期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度讨教和中期讨教中败露基金组结伙产情况超过流动性风险分析等。  九）临时讨教  本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讨教书，并登载在指定报刊和 指定网站上。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处 罚； 有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中 国证监会另有规矩的除外；                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 他事项或中国证监会规矩的其他事项。   十）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主 洞悉后应当立即对该讯息进行公开通晓，并将关联情况立即讨教中国证监会和基金上市来去的证券交 易所。   十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   十二）基金投资股指期货的信息败露   基金管理东谈主应在季度讨教、中期讨教、年度讨教等按时讨教和招募说明书（更新）等文献中败露 股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来去对 基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资主义等。   十三）基金投资钞票解救证券的信息败露   本基金投资钞票解救证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期讨教中败露其持有的钞票解救证券总 额、钞票解救证券市值占基金净钞票的比例和讨教期内系数的钞票解救证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度讨教中败露其持有的钞票解救证券总额、钞票解救证券市值占基金净钞票的比例和讨教期末按 市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票解救证券明细。   十四）基金参与转融通证券出借业务的信息败露   本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度讨教、半年度讨教、年度讨教等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借来去情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险超过管理情况等，并就讨教期内发生的要紧关联来去事项作念翔实说明。   十五）基金参与融资业务的信息败露                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应在季度讨教、中期讨教、年度讨教等按时讨教和招募说明书（更新）等文献中败露 参与融资来去的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。   十六）中国证监会规矩的其他信息。   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定有益部门及高档管理东谈主员负责管 理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会相关基金信息败露内容与方法准则 等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讨教、更新的招募说明书、基 金产物尊府摘要、基金清理讨教等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用败露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信息的实在、准确、圆善、 实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介败露 信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一 致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讨教、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规矩将信息置备于 各自住所和基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十九、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神志和来去轨制等多样身分的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨顺利影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法速即、以合理成腹地调养基金 投资组 合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分   基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、基金份 额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的 非成份股（包括中小板、创业板超过他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和 上市来去的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府解救机构债、政府解救债券、所在政府债、可调养债券超过他经中国证监会允许 投资的债券）、货币市集器具、股指期货、钞票解救证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须稳当中国证监会的相关规矩）。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资 产比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。一般情况下本基金拟投资的钞票 类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东谈主将 根据践诺情况选择相应的流动性风险管理顺次，在保障持有东谈主利益的基础上，留心流动性风险。                     华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响  在市集大幅波动、流动性空泛等极点情况下发生无法草率投资者大都赎回的情形时，基金管理东谈主 将在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用暂停接受赎回 恳求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行限制调养，看成 特定情形下基金管理东谈主流动性风险的扶助顺次。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与 基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各样流动性风险管理器具时，可能对投资者有以下潜在影响：投资 者的部分或一起赎回恳求可能被断绝，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回 恳求时的基金份额净值不同；投资者接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所蔓延等。  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹表现将会跟着 标的指数的波动而波动，具有对股票市集的系统性风险，不可侧目市集着落的风险和个股风险。  （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险  标的指数并不可完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与系数这个词股票市集的平均报 率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动景象、投资者神志和来去制 度等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  （3）标的指数编制和估量的风险  本基金的标的指数由指数编制机构负责日常管理。指数编制机构在编制、估量相关指数时莫得义 务顾及到本基金管理东谈主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证 在指数编制和估量时不会损伤到本基金投资者和基金管理东谈主的利益。  （4）追踪误差的风险  追踪误差反馈的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是禁止投资组合与基准之间相对风险的 枢纽目的，追踪误差的大小是估量指数化投资成功与否的要津。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与事迹基准产生偏离：                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值禁止在 0.2%以内，年化追踪误差禁止在 2%以内，但因上述 原因或其他身分可能导致追踪误差跳动上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行稳当模范，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调养，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保持一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和发扬，畴昔指数编制机构可能由于多样原因罢手 对指数的管理和发扬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会报 告并建议治理有筹画，如更换基金标的指数、调养运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调养运作方式、与其他基金合并、或者 阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有筹画确定并实施前，基金管理东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额持有东谈主利益优先原则救援基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市集表现有在互异，影响投资收益。   （1）可接受股票认购导致的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存 在可能因接受股票认购导致基金投资组合答复与标的指数答复不一致、基金净值出现较大波动以致亏 损的风险。                             华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金份额二级市集来去价钱折溢价风险   由于基金份额的二级市集来去价钱受诸多身分影响，基金份额的二级市集来去价钱（实时市价） 与一级市集申购赎回价钱（当日基金份额净值）之间存在偏离的可能性。   （3）参考 IOPV 决策和 IOPV 估量误差的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，估量并发 布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。由于估量公式数据起首 不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能存在差 异，IOPV 估量还可能出现误差，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自 行承担。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 的折溢价水平； 式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“6、申购赎回清单的方法”相关约 定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。 稳当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额上限或者选择暂停 赎回的顺次，投资者将濒临无法赎回一起或部分基金份额的风险。   （5）投资者申购失败的风险   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的规矩暂停或断绝接受投资东谈主的申购恳求，从而导致申购失 败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比例上限，因 此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞 的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   投资者在建议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的稳当要求的赎回对价，可能导致赎回失 败。                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等身分调养最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按 原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可 在二级市集卖出一起或部分基金份额。   （7）申购赎回清单差错风险   若是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代标 志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进行将受影响。   （8）申购赎回清单符号成立不对理的风险   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代符号成立时，将充分沟通由此激勉的市集套利等步履 对基金持有东谈主可能酿成的利益损伤。但基金管理东谈主不可保证极点情况下申购赎回清单符号成立的完全 合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等 身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （10）套利风险   由于证券市集的来去机制和时间管理，完成套利需要一定的时间，套利存在一定风险。同期，买 卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来去成本，因此折溢价在一定范围之内也不可形成套利契机。另 外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于无法买入成份股而影响溢价套利，或无 法卖出成份股而影响折价套利。   （11）第三方机构服务的风险   基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 投资者申购赎回服务的风险。 算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来统一偏差的风险。相通的风险还可能来自于证券来去所 超过他代理机构。 或投资者利益受损的风险。   （12）退市风险                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  因基金不再稳当证券来去所上市条目被阻隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前阻隔上市， 导致基金份额不可链接进行二级市集来去的风险。  （1）股指期货风险  本基金可投资股指期货，可能濒临如下风险： 价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约延期操作时，基金钞票可能 因股指期货合约之间价差的额外变动而遇到延期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、来去量不实时，将会导致展 期操作实践难度进步、来去成本加多，从而可能对基金钞票酿成不利的影响。 无欠债结算轨制，资金管理要求高。当市集陆续向不利标的波动导致期货保证金不及，若是未能在规 定的时间内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。 算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法链接持有到期合约，具有到期日风险。 制智商强的期货公司看成经纪商，但不可阻绝在极点情况下，所采用的期货公司在来去过程中存在违 法、违法策动步履或歇业清理导致基金钞票遇到损失。 未能在规矩的时间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资 产可能因被连带强行平仓而遇到损失。 伏击顺次的出台等原因，基金钞票持有的未平仓合约可能无法链接持有，基金钞票必须承担由此导致 的损失。  （2）钞票解救证券投资风险：本基金的投资范围包括钞票解救证券。钞票解救证券存在信用风 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。  （3）参与转融通证券出借业务的风险                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回 时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能 无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3)市集风险：证券出借后可能濒临出 借期间无法实时处置证券的市集风险。   （4）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言，信用 风险是指本基金在融资业务中，因来去敌手方失约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，导致基 金钞票损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判诞妄等导 致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违抗相关监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要 包括业务超出监管机关规矩范围、风险禁止目的跳动监管部门规矩阀值等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的相关风险可能顺利或辗转成为本基金的风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平顺利影响基金收益水平，若是基 金管理东谈主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的 收益水平。   在洞开式基金的多样来去步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响来去的 正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理公司、销售机构、证券交 易所、证券注册登记机构等。   合规性风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律法例的规矩，或者基金投资违抗法例及基金 合同关联规矩的风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集迢遥规 律等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方                     华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配锻真金不怕火。  战斗、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损 失。  金融市集危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身顺利禁止智商之外的 风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。  （二）声明 险。 代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其收益或本金安全。                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理 （一）《基金合同》的变更 开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议 通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 媒介公告。 （二）《基金合同》的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当阻隔： 要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对治理有筹画进行 表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的清理 东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事 东谈主员。 财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现；                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）制作清理讨教； （5）聘任司帐师事务所对清理讨教进行外部审计，聘任讼师事务所对清理讨教出具法律意见书； （6）将清理讨教报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳所欠 税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讨教经具有证券、期货相关业务经历的司帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财 产清理讨教报中国证监会备案后    5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理讨教登载在指定网站上，并将清理讨教指示性公告登载在指定报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容摘要  一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权益、义务  （一）基金管理东谈主的权益与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基金合同》 及国度关联法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要顺次保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他稳当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨有筹画；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权益，为基金的利益应用因基金财产投 资于证券所产生的权益；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权益或者实施其他法律步履；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在稳当关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、调养和非来去 过户等业务规则；  （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成功之日起，以敦厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管理和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》超过他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择稳当合理的顺次使估量基金份额认购和刊出价钱的方法稳当《基金合同》等法律文献的 规矩，按关联规矩估量并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教；  （10）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》超过他关联规矩，履行信息败露及讨教义务；  （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》超过他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关尊府 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时间发出，况兼保证投资者概况按照 《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合理成本的条目下得 到关联尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临结束、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会并文牍基金托管东谈主；                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿做事，其抵偿做事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违抗《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的步履承担责 任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权益或实施其他法律步履； （24） 基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可成功，基金管理东谈主承担一起召募 用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈文中国证监会，并选择必要顺次 保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券/期 货来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦厚信用、死力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有稳当要求的营业形式，配备填塞的、及格的老练基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金 分别成立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相 互孤苦；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》超过他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金管理东谈主代表基金坚强的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》超过他关联规矩另有规矩外，在基金信息 公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主估量的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；  （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具意见，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东谈主有未实践《基金合同》规矩的 步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳当的顺次；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以上；  （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收基金份额持有东谈主名册；  （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的现款部 分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》超过他关联规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临结束、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会和银行业监督管理机 构，并文牍基金管理东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免 除；                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）实践成功的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主的权益与义务  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。  （1）厚爱阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）温存基金信息败露，实时应用权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规矩的费 用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的有限做事；  （6）不从事任何有损基金超过他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实践成功的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和规则                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把握有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为主义 基金，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主一致的聚合基金的基金合同生 效，鉴于本基金和聚合基金的相关性，聚合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的聚合基金的基金份 额顺利出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者委用代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。在估量参会份额和票数时，聚合基金持有东谈把握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本 基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，聚合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持 有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，估量结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚合基 金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的举座基金份额持有东谈主以本基金的基 金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额持有东谈主的托福以聚合基金的基金 份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。  聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会 的，须先遵从聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额持有东谈主大会，聚合基金的基金份额持 有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基 金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调养基金运作方式；  （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范，但根据法律法例的要求调养该等报酬模范的除 外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的除外）；  （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管理 东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券来去所阻隔上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。 提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、为本基金增设新的份额类别；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来去所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金 合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、相关证券来去所和登记机构等调养关联基金认购、申购、赎回、来去、转托 管、非来去过户等业务的规则（包括申购赎回清单的调养、洞开时间的调养等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的指数许可使用费费率、 估量方法或支付方式；   （8）本基金的聚合基金选择其他方式参与本基金的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持 有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、烦嚣。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时间、文牍内容、文牍方式 大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关超过接洽方式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时间 和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代 表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下条目时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈把握有基金份额的凭证及 托福东谈主的代理投票授权托福诠释稳当法律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，况兼持有基金份额 的凭证与基金管理东谈把握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄慢，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。   在同期稳当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内一语气公布相关指示性公 告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指 定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主 或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具意见或授权他东谈主代表出具意见的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若本东谈主顺利出具意见或授权他东谈主代表出具意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主顺利出具意见或授权他东谈主代表出具意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具意见的代理东谈主，同期 提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东谈主出具的托福东谈把握有基金份额的凭证及托福东谈主的代 理投票授权托福诠释稳当法律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，或者接纳汇集、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定阻隔《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他 事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会把握东谈主按照下列第七条规矩模范确定和公布监票东谈主，然后由大 会把握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会把握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的 代表，在基金管理东谈主授权代表未能把握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把握；如 果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把握大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或把握基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作 出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身 份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个做事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以稀奇决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基 金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀奇决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交稳当会议文牍中规矩 的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议文牍规矩的表决意见视为灵验表 决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把握东谈主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把握东谈主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会把握东谈主就地公布计票结果。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （3）若是会议把握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点 后，大会把握东谈主应当就地公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 效用。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成功与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。  基金份额持有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践成功的基金份额持有东谈主大会的决议。成功的 基金份额持有东谈主大会决议对举座基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管理力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条目、议事模范、表决条目等规矩，但凡 顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托 管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。  三、基金合同消除和阻隔的事由、模范  （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定媒介公告。  （二）《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当阻隔：                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对治理有筹画 进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的清理 管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的 办当事者谈主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理讨教；  （5）聘任司帐师事务所对清理讨教进行外部审计，聘任讼师事务所对清理讨教出具法律意见书；  （6）将清理讨教报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余钞票的分拨                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讨教经具有证券、期货相关业务经历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基 金财产清理讨教报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组 应当将清理讨教登载在指定网站上，并将清理讨教指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》关联的一切争议可通过友好协商解 决，但若未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其 时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，链接针织、死力、尽责地履行基金 合同规矩的义务，发扬基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港稀奇行政区、澳门稀奇行政区和台 湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形式和营业场 所查阅。                               华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十二、基金托管条约的内容摘要  一、托管条约当事东谈主  （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）  称呼：华宝基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  法定代表东谈主：黄孔威  成立时间：2003 年 3 月 7 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字200319 号  组织面目：有限做事公司  注册本钱：1.5 亿元东谈主民币  策动范围： 发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续期间：陆续策动  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主: 葛海蛟  成立时间：     1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织面目：     股份有限公司  注册本钱： 东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  策动范围： 接管东谈主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金 融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理 刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇 买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探员、筹商、见证业务；组织或参加                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间： 陆续策动   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：   基金管理东谈主应将拟投资的中证 800 地产指数成份股实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据 践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调养，并实时文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主根 据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地完毕基金的投资主义，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板超过他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市来去的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府解救机构债、政府解救债券、所在政府债、可调养债券超过他经中国证监会允许投资的债券）、货 币市集器具、股指期货、钞票解救证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须稳当中国证监会的相关规矩）。   本基金可根据法律法例的规矩参与转融通证券出借业务和融资业务。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当模范后，不错将其纳入投资范围。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低 于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货来去依据下列模范建构组合：   在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何来去 日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 值的 20%；每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金 一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市值和买入、                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 卖出股指期货合约价值，系数（轧差估量）应当稳当投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例 不低于基金钞票净值的 90%的约定；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票解救证券的比例，不得跳动基金钞票净值的   （4）本基金持有的一起钞票解救证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)钞票解救证券的比例，不得跳动该钞票解救证券鸿沟的   （6）本基金管理东谈主管理且有本基金托管东谈主托管的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票解救 证券，不得跳动其各样钞票解救证券系数鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票解救证券。基金持有钞票解救证券 期间，若是其信用等第下降、不再稳当投资模范，应在评级讨教发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基金所申报的 股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳动基金钞票净值的 15%；因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳当该比例限定的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去 的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与融资，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得跳动基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；   （14）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限定。                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   除上述第（7）、（9）、（10）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比 例不稳当上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资不稳当上述第（12）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的关联约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同成功之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当模范后，则 本基金投资不再受相关限定或按照调养后的规矩实践。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值估量、基 金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息败露登载基金 事迹表现数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违抗上述约定，应 实时指示基金管理东谈主，基金管理东谈主收到指示后应实时查对阐述并以书面面目对基金托管东谈主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主指示的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讨教。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律法例、本条约的规矩，应当断绝实践，及 时指示基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会讨教。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据 来去模范还是成功的指示违抗法律法例和其他关联规矩，或者违抗本条约规矩的，应当实时指示基金 管理东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会讨教。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时间内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讨教的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项 包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户和                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 投资所需复核基金管理东谈主估量的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、 相关信息败露和监督基金投资运作等步履。 行或蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法例、《基金合同》及本条约 关联规矩时，应实时以书面面目文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书 面面目对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例 的规矩讨教中国证监会。 核查托管财产的圆善性和实在性，在规矩时间内恢复基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 及本条约另有规矩，不得自走运用、刑事做事、分拨基金的任何财产。 得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成功前召募资金的验资和入账 持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联规矩的，由基金管理东谈主在法按时限内聘任具有从事 相关业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讨教，出具的验资讨教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的活 动。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金托管东谈主 负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理东谈主应 提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户超过他投资账户的开设和管理 公司开设证券账户。 得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行为。 基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券来去所进行证券投资所波及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的规矩实践。 设、使用的，若无相关规矩，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用的规矩。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成功后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得投入寰球银行间同行拆借市集的来去 经历，并代表基金进行来去;由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金 托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限做事公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银 行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善守护。基金托管 东谈主对其除外机构践诺灵验禁止的有价凭证不承担做事。                          华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （八）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的守护   基金托管东谈主按照法律法例守护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及关联凭证。 基金管理东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托 管东谈主。除本条约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方持 有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。要紧合同由基金管理 东谈主与基金托管东谈主按规矩各自守护至少 15 年。   五、基金钞票净值估量与复核   （一）基金钞票净值的估量和复核 以估量日基金份额总额后的价值。 暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》超过他法律法 规的规矩。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责估量，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主 应于每个估值日扫尾后估量得出当日的该基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主草率净值估量结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管 理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值，所酿成的误差不看成 基金钞票估值误差处理。 法例的规矩或者未能充分发扬基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 误。当基金份额净值出现误差时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，并选择合理的顺次珍摄损失进一步 扩大；当计价误差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案；当计价误差达到 基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案并同期实时进行公告。如法律法例或监管机 关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 损失，基金管理东谈主草率此承担做事。若基金托管东谈主估量的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承 担做事；若基金托管东谈主估量的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也容或担部分未正确履行复核义务的                         华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 做事。若是上述误差酿成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各 自承担了抵偿做事，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体见识返还欠妥得利。若是返还金额不及以 弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分 配。 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、稳当、合理的顺次进行检讨，可是未能发现该误差的，由 此酿成的基金钞票估值误差，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿做事。但基金管理东谈主和基金托管 东谈主应当积极选择必要的顺次摒除或松开由此酿成的影响。 基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说清朗，不错按照其对基金份额净值的估量结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处理原 则，分别独随即成立、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以 保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按时就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，两边应实时 查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 个做事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至 少每年更新一次；基金产物尊府摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新 基金产物尊府摘要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产物尊府摘要其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书和基金 产物尊府摘要。基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年度讨教登 载在指定网站上，并将年度讨教指示性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起 两个月内，编制完成基金中期讨教，将中期讨教登载在指定网站上，并将中期讨教指示性公告登载在                        华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讨教，将季度讨教 登载在指定网站上，并将季度讨教指示性公告登载在指定报刊上。基金合同成功不及两个月的，基金 管理东谈主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或者年度讨教。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讨教上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管 业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可 于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个来去日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度扫尾后 5 个做事 日内按时向基金托管东谈主提供。对于基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金 份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在相关的名册 生成后 5 个做事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的守护   基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册，基金管理 东谈主应实时向中国证监会讨教，并代为履行守护基金份额持有东谈主名册的职责。基金托管东谈主草率基金管理 东谈主由此产生的守护费给予补偿   七、争议治理方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港稀奇行政区、澳门稀奇行 政区和台湾地区法律）并从其解释。                     华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议可通过友好协商解 决。但若未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员 会，并按那时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁两边当事东谈主均具有管理力，仲裁 用度由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规矩。  八、托管条约的变更与阻隔  （一）托管条约的变更模范  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与《基金合 同》的规矩有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。  （二）托管条约阻隔的情形                                  华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需 要和市集的变化，加多或变更服务式样及内容。主要服务内容如下：   （一）尊府寄送   投资者改造个东谈主信息尊府，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构改造。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管理东谈主将根据投资者的 需要寄送以下尊府：   基金管理东谈主将在每月度扫尾后的 3 个做事日内，向还是定制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主 提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取指按时间的纸质对账单，可拨打基金管理东谈主 客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东谈主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、接洽电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基 金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。   基金管理东谈主以说明或电子面目向投资东谈主寄送基金其他信息尊府。   （二）在线服务   基金管理东谈主利用基金管理东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （三）资讯服务 金管理东谈主如下电话：   电话呼唤中心：4007005588，4008205050，该电话可转东谈主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021－50499663，021-50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （四）客户投诉和建议处理                       华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤中心东谈主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请接洽基金管理东谈主。请确保投资前， 您/贵机构还是全面统一了本招募说明书。                              华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         二十四、其他应败露事项    本讨教期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                          公告称呼              华宝基金对于旗下部分来去型洞开式指数证券投资基金新增华西证券股份有限公司为              一级来去商的公告              对于提醒投资者明慧留心犯法分子冒用华宝基金管理有限公司口头进行诱拐行为的特              别指示公告              华宝基金对于旗下部分来去型洞开式指数证券投资基金新增祥瑞证券股份有限公司为              一级来去商的公告                              华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）              华宝基金管理有限公司对于华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金流动性              服务商的公告              华宝基金对于旗下部分来去型洞开式指数证券投资基金新增东兴证券股份有限公司为              一级来去商的公告              华宝基金管理有限公司对于阻隔深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金相关              销售业务的公告              华宝基金对于旗下部分来去型洞开式指数证券投资基金新增渤海证券股份有限公司为              一级来去商的公告              华宝基金对于旗下部分来去型洞开式指数证券投资基金新增信达证券股份有限公司为              一级来去商的公告              华宝基金对于旗下部分来去型洞开式指数证券投资基金新增申万宏源西部证券有限公              司为一级来去商的公告              华宝基金对于旗下部分来去型洞开式指数证券投资基金新增申万宏源证券有限公司为              一级来去商的公告              华宝基金对于旗下部分来去型洞开式指数证券投资基金新增华宝证券股份有限公司为              一级来去商的公告                    华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）         二十五、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                      华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 二十六、备查文献  以下文献存于基金管理东谈主及基金托管东谈主办公形式备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金注册的文献  （二）《华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金基金合同》  （三）《华宝中证 800 地产来去型洞开式指数证券投资基金托管条约》  （四）法律意见书  （五）基金管理东谈主业务经历批件和营业牌照  （六）基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管条约及基金的多样定 期和临时公告。                                         华宝基金管理有限公司